主任、副主任、秘书长，各位委员：

今年8月，市十五届人大常委会第三十九次会议听取和审议了市政府关于2020年度的审计工作报告，并提出了要强化整改落实、严格预算执行管理、不断健全预算管理制度等要求。

下面根据会议安排，就我市2020年度审计工作报告反映问题的整改情况报告如下：

一、整改工作总体部署和推进情况

市政府高度重视整改工作。今年以来，市政府先后7次以召开常务会议、审计整改专题会议等方式研究和推进审计整改工作，市级领导分组带队对重点问题的整改落实情况开展现场督查。市政府办公厅于11月组织政府督查室、市财政局、市审计局等部门，并邀请市人大财经工委及若干人大代表，对审计年度和工作报告反映的相关重点问题整改情况开展联合督查；涉及问题整改的牵头、责任部门（单位），按照市政府提出的“一月一报告，一季一汇总”工作要求,对各自系统或条线范围内的整改事项开展阶段性的自我督查，推进问题整改；市审计局依托审计整改管理系统和问题整改工作台账，做到逐一跟踪、核实、督促整改。

二、2020年度审计工作报告反映问题的整改情况

2020年度审计工作报告中共反映了五个方面43个问题65个具体事项。截至2021年11月，53个立行立改事项已全部整改到位，整改率为100%；11个分阶段整改事项均已取得阶段性成果；1个持续整改事项已取得初步成效。审计工作报告反映问题中涉及应整改金额共计257730.58万元，实际整改完成金额共计245724.46万元，资金整改率达到95.34%。具体整改情况如下：

（一）预算管理和促进财政资金提质增效方面问题的整改情况

1.关于预算执行和绩效管理等方面存在的问题。市财政局等部门已分别通过将企业纳入国有资本经营预算、强化监管力度，出台相关制度，建立相关预算编制体系，相关收入、费用上缴或收缴入库等方式进行整改；市科技局、市东部新城开发建设指挥部、市生态环境局、市司法局、市文广局、市卫健委、市住建局、市委编办等部门通过收回预算指标，上缴财政专户，制订资金使用计划，出台管理制度，加强合同审核管理等方式进行整改。

2.关于政府财务报告编制方面存在的问题。除个别单位合并、撤并或账户销户外，市财政局及相关区县（市）已于2020年将城市道路桥梁、水利基础设施、公租房等纳入了政府财务报告或相关部门的财务报告；相关区（功能园区）或单位已将投资基金、长期投资及收益纳入政府综合财务报告或进行了调整。

（二）重大决策部署落地见效方面问题的整改情况

1.关于新增财政资金直达市县基层直接惠企利民方面存在的问题。被审计地区和单位已通过加强动态信息监控、重新分配、收回资金、加快项目建设和资金拨付等措施积极推进，相关问题已全部整改；个别地区还及时修订了建设项目管理办法，规范政府性投资建设项目的前期管理。

2.关于市推进长三角一体化发展重大项目2020年计划执行方面存在的问题。涉及问题的8个项目中，有6个项目已通过完成土地竞拍、项目已开工等方式完成了整改；2个项目已取得阶段性成果。

3.关于市本级国企改革重点任务落实方面存在的问题。5家未提出清理脱钩方案的企业中，有3家企业已上报方案并划转到城投公司、2家企业正抓紧推进事业单位改革或提出相关的解决办法; 18家已提出方案但未完成统一监管的企业中，4家企业完成划转、9家完成关闭注销、5家正在推进中；统一监管力度不足的38家企业中，有19家已划转、吸收、合并，委托监管比例已下降至38%。市属国企的资产证券化率也已达30%。

4.关于市东西部扶贫协作方面存在的问题。相关项目已及时向当地州扶贫办进行了报备，促使个别项目加快了建设进度，到位的机械设备带动了当地35户138人增收。

（三）共同富裕先行市和美丽宁波建设方面问题的整改情况

1.关于社会保障基金方面存在的问题。市本级及相关区县（市）已分别收回、退回违规发放、支付、重复收费或多收费共150.75万元；市人力社保部门已停止执行违规一次性养老保险补缴政策。

2.关于市残疾人社会保障方面存在问题。已发放应享未享补贴68.2万元；共追回重复或违规享受两项补贴101.22万元。

3.关于保障性安居工程资金投入和使用绩效方面存在的问题。相关税费已全部退还或减免；涉及问题的区县已要求加强工程质量监督、已竣工安置房项目已完成财务决算申报工作；老旧小区改造补助资金已使用完毕、超范围列支费用已退还、公租房收入缴入同级财政国库。

4.关于市教育设施建设方面存在的问题。项目资金已按进度和合同约定支付完毕；23个方案和报告不全的项目已全部完成整改；智慧教育项目管理办法将按计划修订完成。

5.关于江北区乡村振兴相关政策和资金方面存在的问题。江北区政府已出台高标农项目建设及管护补助资金管理实施办法；北郊片区农田景观化工程（二期）也已开工建设。

6.关于矿山综合整治开发管理和资金使用方面存在的问题。涉及问题的区县（市）相关部门已通过发函督促处置、收缴出让金931.49万元、返还以前年度治理备用金386.6万元等方式进行了整改。

7.关于市城镇生活废弃物处置方面存在的问题。相关区县已完成新签及补签餐厨垃圾收运协议、补收费用全额上缴财政；智慧环卫信息系统数据监管不全面的问题也已完成整改。

（四）促进重大项目建设方面问题的整改情况

1.关于个别项目建设滞后问题。市区两级水利部门已加强项目管理，不断加快推进项目进度。

2.关于项目管理不规范问题。相关部门和单位通过严格执行招投标规定，核减结算、返工处理、收缴施工和监理单位违约金、完善制度等方式进行了整改。

3.关于设计合同履约不到位问题。管理单位通过统一材料型号得结算原则等方式完成整改。

4.关于监理履职不到位问题。项目管理单位通过核减相关费用、通报批评及清退人员、对涉事单位处以违约金、加强管理等方式进行了整改。

（五）促进防范财政金融运营风险方面问题的整改情况

1.关于地方政府债务限额管理方面存在的问题。截至2021年11月，象山等5个区县（市）项目的闲置或沉淀债券资金已使用7.05亿元。市财政局已于2020年12月起就债券使用进度情况向区县（市）党委政府下发书面通报，并对使用较慢地区采取约谈等措施；市财政局已拟在2021年底前后启动项目招投标工作。

2.关于防范风险及贯彻落实“融资畅通工程”方面存在的问题。余姚农商行向个人客户发放的用于购置房产、流入证券资金账户及借名贷款、被违约使用的贷款资金已全部收回，并对相关责任人员进行处罚，出台了相关管理制度，强化检查监督。

三、整改工作中存在的困难问题及下步工作措施

由于各种因素影响，部分问题仍需分阶段整改或持续推进整改。

一是个别问题的整改，需要上级部门统一部署推进。如“对专项债券项目实现全过程、穿透式动态监测”的问题整改，目前财政部尚在试点省份开展测试，需待试点省份完成系统测试及试运行后才能部署实施，我市财政局无法单独先行实施。

二是有些问题的整改，需要一定的时间周期。主要是涉及建设项目的进度、项目资金的使用等问题，原来已经滞后了，还得重新按计划分阶段推进。还有国有企业加快落实“凤凰行动”计划的问题，因培育企业上市过程漫长、也需要一定的时间和时机。

三是有些问题的整改，需要面上的建章立制。部分反映问题，是带有普遍性或系统性的问题，需要通过建章立制的方式从体制机制上加以解决，这就需一定的程序和阶段。

市政府将进一步加强跟踪督查，严格督促有关部门（单位）继续落实整改和做好阶段性整改情况反馈工作，在剖析问题根源的基础上持续推进建章立制工作，力争从根本上杜绝和防范问题的再发生，不断提高治理能力和治理水平。

以上报告，请予审议。